2021年8月11日，美國(guó)商務(wù)部總監(jiān)察長(zhǎng)辦公室（OIG）發(fā)布了一份關(guān)于美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）商標(biāo)注冊(cè)程序的最終審計(jì)報(bào)告。2015年以來(lái)，USPTO一路見證了欺詐性商標(biāo)申請(qǐng)的快速增長(zhǎng)。2012年的審計(jì)發(fā)現(xiàn)，接受審查的商標(biāo)維護(hù)申請(qǐng)中超過(guò)50%的申請(qǐng)包含未在商業(yè)中使用的商品／服務(wù)?，F(xiàn)有的審計(jì)旨在判斷USPTO是否阻止了不準(zhǔn)確的商標(biāo)申請(qǐng)進(jìn)入商標(biāo)登記簿，并評(píng)估USPTO對(duì)登記簿上欺詐行為的管理。報(bào)告最終發(fā)現(xiàn)，商標(biāo)注冊(cè)程序在此方面存在問(wèn)題。

由于惡意行為者的策略和動(dòng)機(jī)在不斷改變，USPTO應(yīng)改善注冊(cè)程序，否則將面臨更多不準(zhǔn)確注冊(cè)進(jìn)入商標(biāo)注冊(cè)簿的風(fēng)險(xiǎn)。這樣會(huì)增加商標(biāo)系統(tǒng)合法使用者的成本，例如他們要花費(fèi)更多時(shí)間和精力來(lái)檢索或挑戰(zhàn)未在商業(yè)中使用的商標(biāo)。

USPTO未有效落實(shí)美國(guó)《法律顧問(wèn)規(guī)則》

USPTO于2019年實(shí)施的《法律顧問(wèn)規(guī)則》旨在處理欺詐性或不準(zhǔn)確的商業(yè)使用樣本（specimen）或主張，并要求外國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)人必須由美國(guó)執(zhí)業(yè)律師代理。

OIG審計(jì)評(píng)估了USPTO執(zhí)行《法律顧問(wèn)規(guī)則》的情況，并評(píng)估了該規(guī)則是否有助于促進(jìn)商標(biāo)法及條例的履行。OIG首先認(rèn)定USPTO沒(méi)有落實(shí)對(duì)申請(qǐng)人的居住地址的要求。根據(jù)商標(biāo)審查指南的要求，申請(qǐng)人必須提供居住地址（即永久合法居住地址或企業(yè)主要營(yíng)業(yè)地）。郵政信箱或“轉(zhuǎn)交”地址通常不能作為有效居住地址。

《法律顧問(wèn)規(guī)則》還要求在律師的協(xié)助下提交申請(qǐng)，并提供律師的姓名、地址、電子郵件地址以及律師資格信息。在審查商標(biāo)申請(qǐng)和維護(hù)申請(qǐng)的裁決時(shí)，審計(jì)發(fā)現(xiàn)了19份申請(qǐng)的居住地址無(wú)法接受，審查員對(duì)其中的18份申請(qǐng)都沒(méi)有要求提供可接受的文件。報(bào)告指出，沒(méi)有適當(dāng)?shù)某绦蚧虼_切的標(biāo)準(zhǔn)要求審查員對(duì)居住地址進(jìn)行核查或要求申請(qǐng)人提供額外文件。

另外，OIG認(rèn)定USPTO沒(méi)有規(guī)定適當(dāng)?shù)某绦騺?lái)讓提交不準(zhǔn)確商標(biāo)申請(qǐng)的律師承擔(dān)責(zé)任。報(bào)告指出，《法律顧問(wèn)規(guī)則》并不阻止由律師代表申請(qǐng)人提交“經(jīng)過(guò)數(shù)字工具修改或模擬的樣本”（以下簡(jiǎn)稱為“更改樣本”）。盡管被懷疑帶有更改樣本的申請(qǐng)僅占USPTO接收到的申請(qǐng)總量的6%，并且USPTO向OIG聲明它已對(duì)一些提供此類樣本的律師采取正式措施，但事實(shí)上，這些被懷疑的申請(qǐng)有20%是由5個(gè)律師提交的。因此，報(bào)告稱，USPTO缺乏對(duì)《法律顧問(wèn)規(guī)則》的充分控制。

USPTO批準(zhǔn)帶有更改樣本的商標(biāo)申請(qǐng)

OIG還發(fā)現(xiàn)，除了允許提交更改樣本，USPTO還批準(zhǔn)了許多與審查指南相沖突的商標(biāo)申請(qǐng)和維護(hù)申請(qǐng)樣本。審計(jì)審查了448份USPTO批準(zhǔn)的商標(biāo)申請(qǐng)抽審件和159份USPTO接受的商標(biāo)維護(hù)申請(qǐng)抽審件，發(fā)現(xiàn)37%的商標(biāo)申請(qǐng)和8%的維護(hù)申請(qǐng)中至少有一絲跡象表明樣本經(jīng)過(guò)更改。此外，審計(jì)發(fā)現(xiàn)審查指南缺乏可供審查員遵循的充分指導(dǎo)，這體現(xiàn)在各個(gè)審查員對(duì)帶有更改樣本的申請(qǐng)的駁回率不同。此外，報(bào)告發(fā)現(xiàn)USPTO缺乏確保審查一致性和協(xié)調(diào)性的程序，因?yàn)閷彶閱T對(duì)類似申請(qǐng)并沒(méi)有統(tǒng)一應(yīng)用樣本規(guī)則。因此，報(bào)告發(fā)現(xiàn)USPTO缺乏足夠的樣本檢查指南和程序。

USPTO不能確保準(zhǔn)確地識(shí)別商品和服務(wù)

OIG審查了上述抽樣件中的204件商標(biāo)申請(qǐng)和57件維護(hù)申請(qǐng)（提交的樣本是一個(gè)網(wǎng)頁(yè)），以判斷所列商品是否在商業(yè)中流通。報(bào)告發(fā)現(xiàn)，58%的商標(biāo)申請(qǐng)和14%的維護(hù)申請(qǐng)包含一種或多種不通過(guò)所列網(wǎng)頁(yè)銷售的商品。申請(qǐng)人／注冊(cè)人可能通過(guò)其他渠道合法銷售商品，但商品未在網(wǎng)頁(yè)上列出或許表明商業(yè)使用聲明不準(zhǔn)確。當(dāng)商標(biāo)申請(qǐng)或維護(hù)申請(qǐng)中的“商品或服務(wù)范圍比較寬泛或包含無(wú)關(guān)物品”時(shí)，審查員有權(quán)要求提供額外的樣本。

報(bào)告提到了一名USPTO官員的評(píng)論——審查員不太經(jīng)常使用上述權(quán)限。報(bào)告進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，當(dāng)審查員確實(shí)使用該權(quán)限時(shí)，使用方式也不太一致。事實(shí)上，審查指南并沒(méi)有澄清什么商品應(yīng)被視為無(wú)關(guān)或?qū)挿?，這都取決于審查員的解釋。因此，報(bào)告認(rèn)為USPTO缺乏清晰的關(guān)于審查員如何使用手中的權(quán)限識(shí)別商品和服務(wù)的指南和程序。

USPTO缺乏全面的管理詐騙風(fēng)險(xiǎn)的策略

OIG在審查USPTO的詐騙風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)提及了政府問(wèn)責(zé)辦公室的詐騙風(fēng)險(xiǎn)管理框架。報(bào)告發(fā)現(xiàn)，USPTO沒(méi)有進(jìn)行常規(guī)的詐騙風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，或創(chuàng)建詐騙風(fēng)險(xiǎn)檔案來(lái)識(shí)別內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，分析了現(xiàn)有詐騙控制措施或配置反詐騙資源。報(bào)告強(qiáng)調(diào)稱，采取這些措施能讓USPTO“優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)以及有效使用機(jī)構(gòu)資源”，這反過(guò)來(lái)能提高商標(biāo)登記簿的準(zhǔn)確性。

如果不準(zhǔn)確的注冊(cè)獲得批準(zhǔn)和維護(hù)，此類注冊(cè)會(huì)使注冊(cè)簿變得混亂，未來(lái)申請(qǐng)人可注冊(cè)的商標(biāo)變得更少，從而增加他們的檢索成本和時(shí)間。

OIG的建議

該報(bào)告最終確定了以下建議，供USPTO局長(zhǎng)指示商標(biāo)專員大衛(wèi)．古德（David Gooder）實(shí)施：

1．制定控制措施和（或）開發(fā)工具來(lái)檢測(cè)商標(biāo)申請(qǐng)和其他商標(biāo)業(yè)務(wù)申請(qǐng)中的信息，包括郵政信箱、郵局、非郵政站點(diǎn)的郵件服務(wù)（CMRA）、注冊(cè)代理人和其他不可接受的住所地址。

2．制定標(biāo)準(zhǔn)和程序，以識(shí)別和調(diào)查在大量欺詐或不準(zhǔn)確商標(biāo)申請(qǐng)中被列為代理人的美國(guó)執(zhí)業(yè)律師，以及通過(guò)提供指導(dǎo)、采取處分或酌情采取其他行動(dòng)來(lái)規(guī)范律師的行為。

3．適時(shí)修訂審查指南3-19或其他程序，以（a）澄清審查員在審查樣本時(shí)對(duì)第三方信息源的使用；（b）澄清評(píng)估網(wǎng)頁(yè)樣本的步驟（包括對(duì)網(wǎng)站真實(shí)性的總體評(píng)估）；以及（c）澄清用于識(shí)別樣本照片中模擬標(biāo)簽的指南。

4．制定控制措施以確保在審查來(lái)自單個(gè)申請(qǐng)人的多個(gè)商標(biāo)申請(qǐng)時(shí)，審查員之間能保持一致性和協(xié)調(diào)性。

5．為審查員使用《商標(biāo)審查程序手冊(cè)》（TMEP）第904.01（a）條制定具體指南。

6．創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)框架以解決欺詐性或不準(zhǔn)確的商標(biāo)申請(qǐng)并定期更新風(fēng)險(xiǎn)框架。

7．制定程序來(lái)匯總行政管理人員對(duì)審查員工作的審查數(shù)據(jù)，并使用這些數(shù)據(jù)來(lái)監(jiān)控和評(píng)估提高商標(biāo)注冊(cè)準(zhǔn)確性的工作的有效性。

8月18日，正履行USPTO局長(zhǎng)職能和職責(zé)的德魯．赫什菲爾德（Drew Hirshfeld）在USPTO局長(zhǎng)論壇博客上寫道，USPTO同意OIG的報(bào)告，該局一直在“積極加強(qiáng)注冊(cè)的保護(hù)工作”。該帖子還指出，截至8月18日，商標(biāo)申請(qǐng)量比去年增加了40%以上，這是史上申請(qǐng)量最多的一次。